HSD Campus
Wilhelmina van Pruisenweg 104
2595 AN Den Haag

+31 (0)70 204 50 11
info@iffc.nl

Kom naar de Dag van de Fraudeonderzoeker!

Klik hier voor het volledige programma

Vlogs Investigative Interviewing en fraudeonderzoeken    |    Interviews Curator, OM en FIOD samen tegen faillissementsfraude    |    Interviews Fraude met kunst en antiek, zo oud als de weg naar Rome...    |    Interviews Sportclubs slachtoffer van criminaliteit?    |    Interviews Corruptiebestrijding is een publiek-private opgave    |    Interviews Verhalen uit witwasstraten koppelen    |    Interviews 'Aandachtspunten' bieden houvast aan feitenonderzoekers    |    Interviews Verbaas je niet, verwonder je slechts!    |    Nieuwsberichten IFFC Fraudecafé: Vitale Schakels in de Criminele Industrie    |    Evenement Dag van de Fraudeonderzoeker    |    Interviews 'Offshorestructuren zie je pas als je het doorhebt'    |    Evenement Intern Onderzoek in de (semi) publieke sector: wat gaat er goed, wat moet er beter?     |    Nieuwsberichten Dag van de Fraudeonderzoeker 2019    |    Nieuwsberichten De poortwachters en de criminelen    |    Interviews Advocaat is vaak partijdig onderzoeker    |    Interviews 'Toezichthouder en maatschappij verwachten te veel van de poortwachter’    |    Agenda 03-10-2019 FRAUDE FILM FESTIVAL 2019    |    Agenda 16-05-2019 Leergang Publiek Privaat Security Management    |    Nieuwsberichten KVK Business Challenge Fraude

‘TOEZICHTHOUDER EN MAATSCHAPPIJ VERWACHTEN TE VEEL VAN DE POORTWACHTER’ 

Een interview met compliance- en integriteitsadviseur Geert Vermeulen, door Lex van Almelo voor het IFFC, 2019

Zakelijke dienstverleners en hun compliance officers kunnen het als poortwachters zeker beter doen dan in het verleden, maar de verwachtingen zijn te hoog, zegt Geert Vermeulen. Op de Dag voor de Fraudeonderzoeker leidt hij als voorzitter van de Kennistafel Financial Economic Crime van Vereniging van Compliance Officers de workshop De fraudeonderzoeker, de ethics & compliance officer en de poortwachtersfunctie.

Geert Vermeulen is oud-voorzitter van de Vereniging van Compliance Officers en sinds enige tijd zelfstandig adviseur, docent en interimmer op het gebied van integriteit en compliance. In het verleden was hij chief compliance officer bij logistiekdienstverlener Damco en verzekeringsmakelaar Aon. Wanneer hij als compliance officer een signaal kreeg van fraude of een melding ontving via de klokkenluidersregeling onderzocht hij de vermeende fraude vrijwel nooit zelf. ‘Ik liet het onderzoeken door een internal auditor of door een externe fraudeonderzoeker. Want fraude onderzoeken is een vak.’

Verwachtingen

‘Tien jaar geleden had niemand het over de poortwachtersfunctie. Rond 2015 is de term opgekomen in documenten van De Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiële Markten en sindsdien wordt het woord poortwachter steeds meer gebruikt. Zo verwachten de maatschappij en de toezichthouders dat de accountant als poortwachter boekhoudfraude ontdekt of daarover een opmerking maakt in de accountantsverklaring.’

‘Hetzelfde geldt voor de compliance officer. Ter illustratie daarvan ga ik in op de schikking van ING met het Openbaar Ministerie. De invulling van de compliance functie had daar zeker beter gemoeten. Het is natuurlijk te gek dat ING het aantal meldingen van ongebruikelijke transacties aftopt. Maar de compliance officer kan, net als de controlerend accountant, niet elke fraude zien.’

‘Vorig jaar was in het nieuws dat accountantskantoor EY een schikking met het Openbaar Ministerie heeft geweigerd en vindt dat de rechter maar moet uitmaken of de controlerend accountant heeft gefaald als poortwachter. Ik ben heel benieuwd hoe dit gaat uitpakken.’

Publiek betalingsnetwerk

‘Ik vraag mij af of de verwachtingen van de toezichthouders en de maatschappij niet te hoog zijn en of de poortwachtersfunctie wel bij commerciële partijen moet liggen. In oude tijden was het bewaken van de poort een publieke functie. Ik kan me daarom voorstellen dat we een publiek betalingsnetwerk in het leven roepen, net als het elektriciteitsnet, en dat de overheid toezicht houdt op het betalingsverkeer.’

‘Toen ik dit idee een paar weken geleden opschreef voor het Tijdschrift voor Compliance dacht ik nog: “het is behoorlijk radicaal”. Maar na wat er sindsdien aan ideeën naar buiten is gekomen over bijvoorbeeld de marktwerking in de zorg, het WRR voorstel om een publieke bank op te richten en de aandelen van de Nederlandse staat in Air France-KLM vind ik dat eigenlijk wel meevallen.’

Geert Vermeulen

Geert Vermeulen is werkzaam als zelfstandig adviseur, docent en interimmer op het gebied van compliance en integriteit met zijn bedrijf ECMC (Ethics & Compliance Management & Consulting). Eerder was hij directeur bij het Nederlands Compliance Instituut, Global Head of Compliance bij Damco (in de logistiek) en Chief Compliance Officer Aon EMEA (in de verzekeringen). Geert spreekt en schrijft regelmatig over compliance en integriteit en is oud-voorzitter van de Vereniging van Compliance Officers (VCO). Hij is de oprichter en voorzitter van de Kennistafel Financial Economic Crime van de VCO, lid van de Kennistafel Gedrag en Cultuur en van de adviescommissie voor de Compliance Minor aan de Haagse Hogeschool. En van het IFFC, uiteraard!

Klik hier om naar de break-out sessie te gaan. 

Naar profiel